新三板立案调查

A. 兴业证券遭立案调查 哪些新三板企业受波及

最新的新闻消息： 因 欣泰电气 涉嫌欺诈发行，保荐人 兴业证券 被推到了风口浪尖上。事件又有了新进展——兴业证券今日被证监会立案调查，保荐项目将被暂停受理。

而这也是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭此处理的券商。据券商中国记者了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

兴业证券今日早间公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

保荐项目全部暂停受理

今日早间，兴业证券收到证监会调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司立案调查。

接近兴业证券和了解欣泰电气涉嫌造假事件的多位人士表示，调查书中标识了“沈稽查”字样，而且近期兴业证券并无其他违法违规事项，因此，这项立案调查基本可以确定针对的是欣泰电气涉嫌造假上市事件。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

券商中国记者采访了平安证券和民生证券，两家相关负责人均表示，在此前被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

因此，业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部投行项目将被暂停受理，其中包括19家在会排队的IPO项目和1家已过会项目。

欣泰电气涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

兴业证券近期表示，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

平安民生南京安信往事

1、平安证券暂停保荐业务许可3个月

2013年4月，证监会表示，因 万福生科 涉嫌造假上市，其保荐人平安证券、中介机构中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所都已经被立案调查，且发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况。

2012年9月14日，证监会对万福生科立案调查，现场调查已经基本结束。经查，万福生科自2008年至被证监会立案调查前，存在虚构原材料采购、虚增销售收入、虚增净利润等违规行为。万福生科的招股说明书、2011年年报和2012年中报等财务报告存在虚假记载。

彼时证监会新闻发言人指出，万福生科造假案作案手法隐蔽，资金链条长，时间跨度大，涉及300余个个人账户，调查对象涉及4省市的10个县、乡、村镇形成667卷、共计15万字的证据材料。

2013年10月，证监会作出的相关处罚显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

2、安信证券和南京证券同时被查

2013年5月17日，中国证监会召开新闻发布会通报，民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，暂不受理其推荐项目及材料。

根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为 光大证券 。

2013年5月31日下午，证监会召开新闻发布会，通报了对新大地及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果：对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

2013年11月，证监会作出的处罚显示，据中国证监会公告，天能科技IPO保荐机构民生证券，天能科技招股说明书签字保荐代表人邓德兵、刘小群遭证监会行政处罚。其中对民生证券给予警告，没收民生证券该业务收入100万元，并处以200万元罚款；对邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款。

彼时证监会还强调，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。

3、安信证券被暂停保荐资格3个月

2015年3月5日，安信证券母公司中纺投资公告称，由于子公司安信证券在 华锐风电 上市后持续督导期间存在一些问题，证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。原因是其保荐的华锐风电业绩造假，安信证券在华锐风电上市后未能尽到勤勉尽责的义务。

证监会此前曾表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

实际上，早在2013年5月底，华锐风电就因虚增净利润涉嫌违反证券法被证监会立案调查。

B. 新三板挂板中如果合作的会计师事务所被立案调查会影响企业挂板吗

其实没有太大的影响，具体可参阅这篇文章

一、对重大资产重组申报项目的影响

根据中国证监会上市公司监管部2015年9月18日发布的《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》（链接地址：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ssgsjgb/ssbssgsjgfgzc/ywzx/201509/t20150918_284146.html）规定：
“七、中介机构被立案调查是否影响上市公司并购重组行政许可的受理？
上市公司并购重组行政许可中，涉及的中介机构主要有：独立财务顾问、律师事务所、审计机构、评估机构。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》以及《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，独立财务顾问（暨保荐机构）因从事并购重组、保荐业务被立案调查后，我会对其出具的文件暂不受理，待立案调查影响消除后，视情况受理。
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，律师事务所被立案调查后，我会对其出具的文件暂不受理，待立案调查影响消除后，视情况受理。
审计机构、评估机构被立案调查的，我会在受理其出具的财务报告、评估报告等文件后，在审核中将重点关注其诚信信息及执业状况。”
这意味着，保荐机构和律师事务所被立案调查后，证监会将暂不受理这些机构出具的文件，待立案调查影响消除后才可受理，而审计和评估机构则不同，证监会仍然会受理其出具的文件，但在审核中重点关注其诚信信息及执业状况。也就是说，只要为本次重组申报提供审计服务的相关人员未被立案调查或采取监管措施，且没有参与被立案调查的相关项目，则申报文件受理不受任何影响。
不需要怀疑，读者可查阅近期重大资产重组上市公司的公开披露文件。例如三湘控股（000863）、深大通（000038）、金谷源（000408）、啤酒花（600090）等均被中国证监会关注过重组相关审计机构是否被中国证监会及其派出机构、司法行政机关立案调查或者责令整改，并要求独立财务顾问和律师事务所就该事项是否影响本次相关审计文件的效力进行核查并发表明确意见。事实证明，这些重组项目均没有受到审计机构被立案或被采取行政监管措施的影响。

二、对IPO申报项目的影响

中国证监会新闻发言人在2013年8月2日的新闻发布会上回答提问时明确：
“问：请问，如果是会计师事务所因为在审IPO项目财务问题被立案稽查，证监会对此类事务所其他在审项目和新申报项目如何处理？
答：在IPO过程中，保荐机构与会计师等其他中介机构发挥的作用与承担的职责不完全相同，监管的重心与手段也有所区别。对被立案调查的保荐机构采取暂不受理其推荐项目的措施，是按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条规定办理的。现行法律法规中，并未设置对会计师事务所被立案调查期间不受理其文件的制度安排。
保荐机构作为IPO过程中中介机构的牵头人，应当组织协调各机构、人员参与发行阶段的各项工作，并就申报材料中由其他中介机构出具专业意见的内容履行独立核查程序。对申报材料中涉及被立案调查会计师事务所出具的文件内容，保荐机构尤其应重点关注、审慎核查，并结合调查过程中获得的客观信息，独立谨慎判断。立案调查结束后，如最终处理结果涉及会计师事务所的证券期货相关业务资格，或暂不受理其文件的，发行人可依照我会有关规定，申请更换会计师事务所，或待恢复受理会计师事务所文件后，再继续推进发行相关工作。 ”
上述答复意味着，如果仅仅是立案调查，对涉案会计师事务所的其他在审项目和新申报项目仍然正常受理，不受影响。
具体案例在资本市场中也同样屡见不鲜。

三、对公开发行债券申报项目的影响

根据中国证监会公司债券监管部2015年10月16日发布的《公开发行公司债券监管问答（一）》（链接地址：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gszqjgb/zcfggszq/zqbjgwd/201510/t20151016_285171.html）规定：
“ 4.对于会计师事务所被立案调查的，请问发行人、会计师事务所应当如何提供相关信息，中介机构应当如何进行核查？
答：对于会计师事务所被立案调查的，发行人、会计师事务所应当说明案件调查进展情况，说明是否影响会计师事务所的证券、期货相关业务资格，并说明涉案注册会计师是否为本次债券发行相关的签字注册会计师。
主承销商、发行人律师应当就此事项进行核查，并对是否对本次债券发行形成实质性影响发表明确意见。”
这意味着，被立案的会计师事务所只需说明立案情况不影响证券业务资格以及涉案签字注册会计师与本次债券发行项目无关即可，不影响债券发行申报文件的受理。
阅读至此，读者想必已经理解会计师事务所被立案其实不会对其正常业务带来任何影响，受影响的仅仅是涉案人员直接参与的项目，而且在当前强监管环境下，会计师事务所被立案调查或被处罚已经呈现常态化，完全不必大惊小怪。
一些媒体宣扬的所谓“市场将一片哀嚎”，不过是危言耸听，吸引眼球罢了。当今社会信息传播渠道过为畅通，导致谣言比真话传播的更快，这要求读者必须要有一双慧眼，才能去伪存真，不被“忽悠”。

C. 新三板尽职调查，到底调查什么

新三板调查涉及很多的细节，包括公司的基本情况，管理人员调查，业务与技专术情况属，同业竞争与关联交易调查，财务状况，业务发展目标调查等。
细分
一、公司的基本情况（1、公司设立情况 2、历史沿革情况3、公司主要股东情况）
二、管理人员调查（1、管理人员任职资格和任职情况 2、管理人员胜任能力和勤勉尽责 3、高管人员薪酬及兼职情况 ）
三、业务与技术情况（1、行业情况及竞争情况 2、采购情况 3、生产情况 4、销售情况 5、核心技术和研发情况）
四、同业竞争(1、同业竞争情况 2、关联方和关联交易情况)
五、财务状况（1、基本财务数据分析 2、财务比率分析3、纳税情况 4、盈利预测 ）
六、业务发展目标调查（1、发展战略 2、经营理念和经营模式 3、历年发展计划的执行和实现情况 4、业务发展目标 ）
七、风险因素及其他重要事项调查（1、风险因素 2、重大合同 3、诉讼和担保情况 ）
八、业务调查 (1、业务调查 2、行业研究3、公司产品考察 4、关键资源调查 5、公司业务流程调查 6、公司收益情况调查 7、公司趋势调查 )

D. 控股股东有刑事处罚能否上新三板

拟挂牌新三板公司董事长、控股股东及高管会对挂牌造成实质性影响
1、控股股东、实际控制人合法合规，最近24个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）控股股东、实际控制人受刑事处罚；（2）受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；情节严重的界定参照前述规定；（3）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。总的原则是：不强制要求企业在申报时提供环保、质检、安监等官方证明或核查文件，但需要企业日常经营应符合相关法律法规的要求，并做好相关信息披露工作。
2、现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形；
3、控股股东和实际控制人近2年不能违法。对于实际控制人变更可以有条件接受，前提是变更不影响公司业务稳定和持续经营能力。公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公发储篡肥诂堵磋瑟单鸡司资金、资产或其他资源的情形。实际控制人占用公司资金的必须归还，资金占用的视具体情况进行整改或提出改进措施，但应披露信息。
除此之外不会造成重大影响就可以登录新三板。

E. 被人忽悠购买了新三板股权能立案吗

下辈子吧 新三板账户都是在证券营业部开的而且是有资金不低于50万的限制

F. 被证监会立案调查 还能做股权转让吗

被证监会调查不影响股权转让的，但受让人应当知道股权转让的风险。被证监会调查，那么很可能公司存在违规的地方，或者影响到公司的估值。
北京姜德福公司股权律师团队为您服务。北京市两高律师事务所专职律师

G. 新三板诈骗这么多为什么不立案

可以带着证据去警方咨询，是否构成诈骗。
要是受到诈骗，应该带着证据报警。

诈骗案是刑事案，警方会调查，会甄别。

诈骗案件立案标准是3千元。
综上所述，不给立案具体原因应该咨询报案的公安部门。
如果应该立案，而没有立案，可以向公安局纪检委投诉。

H. 被新三板股票诈骗了，报警有用吗

被诈骗，应该及时带证据在案发地报警。
警方会进行甄别，会调查。
要是诈骗案，警方会积极破案的。
要是诈骗案破了，会为受害人挽回损失的。

I. 立案调查st中富的结果何时出来

2013年12月30日深夜，纽威阀门、新宝电器、楚天科技、全通教育及我武生物这5家拟上市公司拿到了证监会新股发行批文。这是登陆资本市场的通行证，而一批股市“不死鸟”依然游走在退市的边缘，千方百计地在寻找一线生机。
想要避免暂停上市，51只*ST股就必须拿出盈利的年报。尽管2007年以来还没有哪只股票因亏损而退市，但随着退市新政不断完善，这些股市不死鸟恢复上市难度将进一步加剧。
事实上，证监会明确公司终止上市后其股票可以在新三板系统转让。这对一些难逃退市命运的*ST股来说，新三板将会是个不错的中转站。
退市厄运
2013年12月31日，去年最后一个交易日，*ST中华A(000017.SZ)成为幸运儿，从暂停上市的股票名单中抹去。*ST中华A 12月30日晚间发布公告称，深中院裁定批准了深中华重整计划， *ST中华A、*ST中华B 31日起恢复交易。*ST中华A 2013年12月31日、2014年1月2日连续两个交易日内涨停，资本市场一片欢呼雀跃。

J. 我公司参股公司涉及违法，现已立案侦查，我公司只参股5%，对我们上新三板有影响吗

不影响，在报告内肯定需要披露。